5月15日四大证券报精华摘要：年内69张罚单罚没逾13亿元 证监会对违法违规高压态势不变

【证券日报】

年内69张罚单罚没逾13亿元证监会对违法违规高压态势不变

5月13日，广东证监局披露牛散江丽芬操纵市场的行政处罚决定，江丽芬控制的10个证券账户，利用资金优势，大量申报买入，通过盘中多次大额封涨停、拉抬后封涨停、虚假申报等方式，操纵8只股票，广东证监局没收江丽芬违法所得709.2万元，并处以1511.86万元罚款，合计罚没2221.06万元。

今年以来，证监会持续加大对违法违规行为的处罚力度。《证券日报》记者据证监会官网不完全统计，截至5月14日记者截稿，今年以来，证监会和地方证监局已经发布69张行政处罚决定书，合计罚没金额13.87亿元。其中，内幕交易和信披违法案件数量合计占比超七成。

券商AH股溢价率收窄五家降至100%以下中信证券48%最低

虽然昨日A股券商股迎来大涨，整体涨幅超6%，但年内40只A股上市券商股仍全部处于下跌状态，平均跌幅超过18%（财达证券为新上市，不计算在内，下同）。

与A股上市券商股的普跌不同，港股市场中资券商股的股价表现则分化较大，今年以来14只个股的平均跌幅为1.6%，龙头中信证券的股价涨幅超18%。由于两地券商股股价表现不同，券商AH股溢价率也在不断收窄。

首批9单基础设施公募REITs项目获沪深交易所审核通过

5月14日，首批9单基础设施公募REITs项目获沪深交易所审核通过。其中，上交所5单，深交所4单。这标志着，沪深交易所基础设施公募REITs试点又向前迈进了重要一步。

上交所官网显示，本次获批的5单项目分别为华安张江光大园封闭式基础设施证券投资基金、浙商证券沪杭甬杭徽高速封闭式基础设施证券投资基金、富国首创水务封闭式基础设施证券投资基金、东吴苏州工业园区产业园封闭式基础设施证券投资基金和中金普洛斯仓储物流封闭式基础设施证券投资基金。5单项目底层资产涵盖收费公路、污水处理、产业园和仓储物流四大类主流基础设施项目类型，分布北京、上海、江苏及浙江等重点区域，原始权益人涵盖国企和外资企业。

【证券时报】

新三板创新层初筛名单公布275家公司入围

近期，全国股转公司按计划开展了2021年市场分层定期调整工作，经主办券商核查、挂牌公司申请、全国股转公司初筛等程序，2021年5月14日，全国股转公司发布了拟调入创新层的挂牌公司（简称拟进层公司）初筛名单，共计275家公司拟调入创新层，预计调层完成后，创新层规模将进一步扩大。

总的来看，随着新三板改革效应逐步释放，挂牌公司保持了较强的进层意愿，新三板市场优质企业逐层递进发展的市场生态初步形成。从经营情况看，拟进层公司整体质地良好，具有较强的经营、研发能力，进一步充实了精选层后备力量；整体上，创新层公司（含拟进层公司）在2020年积极应对疫情，经营稳中向好，表现出较强韧性。

业绩说明会高效沟通中国电子系集中展示风采

对于各家上市公司来说，位于深圳证券交易所8楼的上市大厅是一个再熟悉不过的地方，它是登陆资本市场时荣光照耀的起点，而如今，它也成为公司与投资者敞开心扉交流的平台。

5月13日，深科技（000021）、深桑达A（000032）、中国长城（000066）和振华科技（000733）4家上市公司齐聚深交所上市大厅，在这里举行2020年度集体业绩说明会。这4家公司均由中国电子信息产业集团控股，作为央企代表，它们是国民经济的中坚力量，在资本市场上，它们也为增进投资者关系、促进公司高质量发展做出表率。

法拍房关注度攀升部分房源溢价两倍成交

近期，深圳楼市调控在持续稳步进行且已初显成效，在这一背景下，法拍房似乎在沉寂一段时间后又悄然升温。但参与司法拍卖房屋是一门专业活，法拍房存在不少风险，购房者如果前期尽调不到位，成交后或会引起不少麻烦。

深圳二手房指导价政策出台后，深圳房价调控效果初显，同时成交量也相对低迷。数据显示，4月份深圳二手房成交为4877套，环比减少28.2%；成交面积为44.01万㎡，环比减少23.3%。

【上海证券报】

是否在蹭华为热度？润和软件股价飙涨遭关注

5月14日，深交所向润和软件下发关注函，要求公司结合市场宏观情况、行业情况、同行业上市公司股价走势，及公司自身生产经营等情况，分析说明公司基本面是否存在重大变化，公司是否存在应披露未披露事项，并就公司股价异常波动进行充分的风险提示。

近日，润和软件在互动易平台上回答投资者提问时表示，“公司是华为的战略合作伙伴”“公司开发的支持HarmonyOS2.0的套件可直接用于产品的开发，整体打包与按台收费的模式都有”，并且“已有客户使用”“截至目前尚未对公司营业收入产生重大影响”。

券商股引领指数反弹北向资金净买入90亿元

本周最后一个交易日，A股三大指数高开高走，单边上扬。截至收盘，上证指数报3490.38点，上涨1.77%；深证成指报14208.78点，上涨2.09%；创业板指报3033.81点，上涨3.06%。沪深两市合计成交额达9017.02亿元。

盘面上，券商概念全线走强，并带动银行、保险等大金融股走高，权重股上涨成为指数上行的重要推手。食品饮料、国防军工等板块同样涨幅较前，采掘、钢铁、有色则持续低迷。

支持中小银行发行专项债辽宁筹资运用有看点

继广东、浙江、山西、广西、内蒙古和四川后，又一省份即将落地支持中小银行地方专项债发行。辽宁省财政厅日前在中国债券信息网披露，将于5月19日招标发行2021年辽宁省支持中小银行发展专项债券，计划发行量为100亿元。根据计划，辽宁省将新设一家城商行，吸收合并两家城商行，而此次募集专项资金将全部用于新设城商行的资本金出资。

披露文件显示，今年3月，辽宁省政府下发《关于同意辽宁金融控股集团有限公司发起设立新银行的批复》，批复同意辽宁金控发起设立新城商行。

【中国证券报】

多方携手推动投资者教育纳入国民教育体系

十年树木，百年树人。在证券公司开展各类投资者教育活动进校园的同时，2021年初中国证券业协会联合证监局推出“一会、一局、一司、一校”投教合作机制（简称“四合一”机制），引导行业深入高校推动投资者教育纳入国民教育体系，目前已取得显著成效。

业内人士在接受中国证券报记者采访时表示，将投资者教育纳入学校教育，有利于从源头上提升国民金融素养，有利于立足长远为资本市场培养更成熟的投资者和从业人员。协会相关负责人表示，下一步将继续扩大合作机制覆盖范围，丰富合作内容，持续推动投资者教育纳入国民教育体系工作取得更大实效。

滴滴等10家平台公司被约谈

5月14日，交通运输部等交通运输新业态协同监管部际联席会议8家成员单位，对滴滴出行、首汽约车、曹操出行、美团出行、T3出行、高德、嘀嗒出行、满帮、货拉拉、快狗打车10家交通运输新业态平台公司进行联合约谈。

约谈指出，近期社会各界集中反映网约车平台公司抽成比例高、分配机制不公开透明、随意调整计价规则，以及互联网货运平台垄断货运信息、恶意压低运价、随意上涨会员费等问题，涉嫌侵害从业人员合法权益，引发社会广泛关注。

精选层再融资新规出炉首单项目或下半年落地

中国证监会14日公布《非上市公众公司监管指引第X号——精选层挂牌公司股票发行特别规定》，向社会公开征求意见。《特别规定》重点对精选层再融资的规则适用、发行方式、发行条件及要求、审议决策程序、审核机制以及定价与认购安排作出规定，构建完善契合中小企业特点的精选层持续融资机制安排。

业内人士评价，制定《特别规定》是全面深化新三板改革的重要措施之一，对于进一步助力精选层挂牌公司发展、更好发挥新三板融资功能、提升精选层市场活力具有重要意义。

来源：证券日报