董秘工作信息化 让规范“玩家”登场

见习记者 王媛媛

“做监管科技要理解其核心，也就是要深刻理解监管的要求，又能用技术把它做出来。”价值在线董事长、易董创始人苏梅说。

金融创新与市场监管，在当前的资本市场是一个火热话题。

在早前的“2017年中国资产管理年会”上，中国人民银行金融稳定局副局长陶玲曾公开表示，当前，国内资本市场正面临着一个技术日新月异、创新应接不暇的环境，有一些金融机构开始运用人工智能、机器人投顾等方式尝试管理资产业务。如何强化其中的风险隔离、如何防范利益冲突、如何防止算法同质化导致羊群效应？这些成为摆在监管者面前的新课题。随着互联网技术介入到资管行业，金融产品工具出现融合，出现了识别难、定性难、穿透难，最终导致监管难。

对此，要在FinTech（金融科技）年代，开拓RegTech（监管科技），提高监管科技水平，终结在风险爆发后才追究风险源的陈旧监管技术，建立应对交易复杂化和互联网时代的监管安排。一方面，为金融创新而生的金融科技在国内显示出蓬勃生机；另一方面，严监管环境下，监管层对监管科技的发展表达支持。

据统计，目前全球有6000多家企业提供公司治理、风险管理和合规解决方案，产值已经超过了1000亿美元。在国内，则有深圳价值在线信息科技股份有限公司旗下的“易董”填补我国这一领域的空白，该公司专门为上市公司、新三板挂牌公司，以及拟上市公司提供专业的合规管理平台和合规业务咨询。

易董是一款上市公司合规信息化产品，主要为公司董监高、股东、董秘、董办成员提供服务，包含信息披露、三会管理、交易合规、监管动态、股东分析、投资者关系、违规案例、公告检索八个维度体系，全景式覆盖董秘办工作。作为一项创新监管科技，不仅适用于上市公司，目前不少中介机构也在使用易董，包括证券公司、律师事务所、会计师事务所、高校等，也包括部分监管机构。

苏梅说：“此前，随着A股市场的发展，上市公司信息披露合规意识逐步提高，加上以前临时报告是交易所进行事前审查，因此上市公司的补充公告占比逐年下降，也代表公司信息披露合规意愿和能力的逐步提升。但到了2011年，交易所推出信息披露直通车后，对临时公告不再进行事前审查，引导上市公司对信息披露归位尽责，这一制度创新推出后，随着信息披露直通率的逐年提升，上市公司公告的差错率也开始走高，说明上市公司非常需要从内部提升信息披露质量、规避差错。”

1993年进入深交所工作的苏梅，先开始服务于深交所技术部门，于1996年调入公司监管部门工作，并于之后主持深交所上市公司监管信息系统建设的工作，以及与上市公司相关的技术创新，例如：上网披露、网络投票、互动易等。熟知监管科技的她认为，市场上每个职业都有属于自己的专业办公软件，对上市公司发展具有战略地位的董秘办，日常工作繁重且不能出半点差错，对于这样一个核心的行业，也需要有一套专属自己的办公系统。

苏梅与几位志同道合的创始人一起，在2015年8月创办了深圳价值在线信息科技股份有限公司，致力于打造资本市场合规的智能专家，易董就是公司旗下一款明星智能产品。

“培育市场的过程比较艰苦。一开始大家对这套合规系统的接受意愿不高，觉得需要众多专业业务知识的董秘办工作，怎么可能一个软件就能搞定？经过我们长期的努力，现在从数据安全、使用性能来说，大家都已经接受了，目前顾虑的是费用问题，以及如何达成公司内部统一认可。”苏梅说。

苏梅的目标是打造一个全方位服务上市公司合规化的平台，覆盖董秘办几乎所有的工作。例如：董秘办的工作涉及很多计算、分析、资料深入挖掘的工作。从前缺乏工具化的支持，手工计算非常繁琐，既容易出错，而且人工成本也很高，而这些正好是计算机的强项。易董则希望解放这其中的繁重劳动、提升工作效率。

“一家公司上市到了资本市场，要面对信息公开和投资者关系，很多公司刚上市的时候不知道怎么做。而易董是以大数据、AI技术为基础，掌握散落在各项文件中的公开法规、案例、工作流程、工作模板，供‘新董秘办’的人员学习并提供帮助。”苏梅说。

由于董秘办的工作涉及规则众多，部分人员即使在使用易董查询后仍然心存疑虑，因此易董也附带有后台人工客服，对上市公司提出的具体问题进行一对一解答。另外，易董也搭建了一个在线互动交流平台，供各上市公司用户交流经验、解答问题，整个用户群非常活跃。截至8月8日，易董共有7个微信交流群，3000多名用户实时交流，通过产品渠道、QQ群、微信群、客服体系，共解答了9365个用户的问题，其中很多问题，是上市公司董办朋友们共同讨论解决的。

在易董产品规划与推广的过程中，采用了与上市公司用户“共创”的模式，收到了各方的积极反响。上市公司董秘办在几十年的工作过程中，积累了大量丰富的经验，而信息化也正是很多人心中渴求的梦想。因此，在产品的规划、研发、推广等所有的环节，董秘办用户都不断地反馈问题与建议，截至8月8日，易董共部署了2512家试用用户，收到4654条件反馈意见。这些意见中，已经解决并完善在产品中的意见为4282条，占92.01%，还剩372件意见，主要是涉及新功能的增加，绝大部分已规划在下半年的产品中。

在苏梅看来，部分上市公司违规其实是无意的。目前监管趋严，上市公司地域分布范围非常广，另外，很多企业家虽然是行业的顶级专家，但对于资本市场的规范要求了解度还有待提升，这些企业家到资本市场，对市场和投资者都充满了敬畏，他们是一心想把上市公司做好，回报市场，回报投资者的，他们充满了学习的热情。“通过易董这个软件平台，上市公司董监高可以随时查询规范运作的要求、违规案例、监管动态等，每个人也都可以查询到自己当天买卖股票是否合规，提供个性化的专业服务，以避免违规。”苏梅说。

中国股市的日渐成长与成熟，辅以严监管手段，正在让投机者逐渐走下舞台，越来越多愿意规范操作的“玩家”登场。然而，光有意愿还不行，上市公司需要真正理解规则，拥有规范操作的能力，才能与规则共生，形成一个健康的资本市场环境，而这，也是易董服务的初衷。

中证网声明：凡本网注明“来源：中国证券报·中证网”的所有作品，版权均属于中国证券报、中证网。中国证券报·中证网与作品作者联合声明，任何组织未经中国证券报、中证网以及作者书面授权不得转载、摘编或利用其它方式使用上述作品。凡本网注明来源非中国证券报·中证网的作品，均转载自其它媒体，转载目的在于更好服务读者、传递信息之需，并不代表本网赞同其观点，本网亦不对其真实性负责，持异议者应与原出处单位主张权利。

来源：中国证券报